中环股份:平安证券股份有限公司关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见
公告日期：2020-07-24
平安证券股份有限公司关于天津中环半导体股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见平安证券股份有限公司（以下简称“本保荐机构”）作为天津中环半导体股份有限公司（以下简称“中环股份”或“公司”）2019 年非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（2019 年修订）、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》（2020 年修订）、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等法律法规的相关规定，对中环股份使用自有资金进行现金管理事项进行了核查，具体核查情况如下：一、中环股份 2019 年非公开发行股票募集资金的基本情况公司经中国证券监督管理委员会《关于核准天津中环半导体股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可1293 号）文核准，公司非公开发行人民币普通股 247,770,069 股，发行价格为 20.18 元/股。
本次募集资金总额4,999,999,992.42 元，扣除本次发行费用（不含增值税）86,510,380.33 元后，募集资金净额为 4,913,489,612.09 元。
上述募集资金到位情况已经中审华会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具《验资报告》（CAC 证验字0141号）。
公司对募集资金采取了专户存储管理。
二、本次发行的募集资金投资项目情况根据公司 2020 年 2 月 20 日公告《2019 年非公开发行 A 股股票预案（修订稿）》，本次发行募集资金总额不超过人民币 500,000.00 万元，扣除发行费用后的净额拟投资于以下项目：序号 募集资金投资项目 投资总额 募集资金承诺投资(万元) 金额(万元)1 集成电路用8-12英寸半导体硅片之生 570,717.17 450,000.00产线项目2 补充流动资金 50,000.00 50,000.00总计 620,717.17 500,000.00三、本次使用闲置募集资金进行现金管理的情况为提高资金使用效率，合理利用闲置募集资金，公司拟使用闲置募集资金最高额不超过 200,000 万元进行现金管理，以获取较好的投资回报：1、投资额度公司拟使用闲置募集资金最高额不超过 200,000 万元进行现金管理，购买短期（不超过 12 个月）安全性高、流动性好、低风险、稳健型、保本型理财产品，在上述额度及期限内，资金可以滚动使用。
2、投资品种公司将按照相关规定严格控制风险。
闲置募集资金用于投资品种为低风险、期限不超过 12 个月的保本型产品（包括但不限于银行固定收益型或保本浮动收益型的理财产品、定期存单、协议存款、结构性存款及证券公司保本型收益凭证等）。
3、投资期限使用闲置募集资金进行现金管理的期限自相关董事会审议通过之日起不超过 12 个月。
在该有效期内，公司使用闲置募集资金购买的单个理财产品的投资期限不超过 12 个月，在授权额度内滚动使用。
4、资金来源此次现金管理为公司闲置募集资金。
在保证公司募集资金使用计划正常实施的前提下，对闲置募集资金进行现金管理，符合相关法律、法规的规定。
5、实施方式在有效期内和额度范围内，授权法定代表人或总经理签署相关合同文件，财务负责人监督、财务部门负责组织具体实施相关事宜。
公司承诺闲置募集资金投资的理财产品不得用于质押，用于募资资金现金管理的专用结算账户不得存放非募集资金或者用作其他用途。
四、投资风险控制措施1、针对金融市场受宏观经济的影响，公司将及时分析和跟踪银行理财产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险；2、公司审计部负责对低风险投资理财资金使用与保管情况的审计与监督，每个季度末应对所有银行理财产品投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理的预计各项投资可能发生的收益和损失，并向审计委员会报告；3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；4、公司将依据深圳证券交易所的相关规定，及时履行信……
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