河钢资源:中信建投证券股份有限公司关于公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之部分限售股解禁的
公告日期：2020-08-07
中信建投证券股份有限公司关于河钢资源股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之部分限售股解禁的核查意见中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“独立财务顾问”）作为河钢资源股份有限公司（以下简称“河钢资源”、“上市公司”或“公司”）2017年重大资产重组的独立财务顾问，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定的相关要求，对河钢资源发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易的部分限售股份解禁事项进行了核查，具体情况如下：一、本次解除限售股份的基本情况根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）下发的《关于核准河北宣化工程机械股份有限公司向河钢集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可1036 号），核准河北宣化工程机械股份有限公司（河钢资源股份有限公司曾用名，以下简称“公司”）非公开发行股份购买资产并募集配套资，其中发行股份购买资产事项向河钢集团有限公司（简称“河钢集团”），天津物产进出口贸易有限公司（简称“天物进出口”），俊安（辽宁）实业有限公司（长天（辽宁）实业有限公司曾用名，简称“俊安实业”），中嘉远能科技发展（北京）有限公司（简称“中嘉远能”）非公开发行 A 股股票共计 250,004,555股，每股发行价格为 12.39 元/股，上述股票 2017 年 8 月 9 日在深圳证券交易所（以下简称“深交所”）上市，详见 2017 年 8 月 8 日披露公告《河北宣化工程机械股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易实施情况暨新增股份上市公告书》，公司总股本变更为 448,004,555 股。
具体发行情况如下：序号 认购股东名称 认购股份数量（股） 股份上市日期 限售期1 河钢集团有限公司 151,414,3332 天津物产进出口贸易有限公司 62,501,139 上市之日长天（辽宁）实业有限公司 24,827,607 2017-08-09 起 36 个月34 中嘉远能科技发展（北京）有 11,261,476序号 认购股东名称 认购股份数量（股） 股份上市日期 限售期限公司合计 250,004,555 - -本次非公开发行股份用于购买资产完成后，公司于 2017 年 8 月 29 日完成非公开发行股份 204,724,406 股用于募集配套资金，详见公告 2017 年 8 月 28 日披露公告《河北宣化工程机械股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易实施情况暨新增股份上市公告书》，公司总股本增至 652,728,961 股。
近日，河钢集团有限公司、天津物产进出口贸易有限公司和中嘉远能科技发展（北京）有限公司三位股东函告公司，委托公司到期办理其所持全部限售股合计 225,176,948 股的解限事宜。
截至本核查意见出具日，公司未发生配股、送股、公积金转增股份等导致上述 225,176,948 股份变动的事项。
二、本次申请解除限售股东的承诺履行情况及其他事项说明（一）本次申请解除股份限售的股东承诺履行情况截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东所作承诺及履行情况如下：序号 承诺类别 承诺方 主要承诺内容 承诺时限 履行情况一、本企业已向河北宣工及为本次重大资产重组提供审计、评估、法律及财务顾问专业服务的中介结构提供了本企业有关本次重大资产重组的相关信息和文件（包括但不限于原始书面材料、副……
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