(新能泰山)新能泰山:中国华能财务有限责任公司风险评估报告

公告日期：2020-08-25

中国华能财务有限责任公司风险评估报告大信专审字【2020】第 1-02600 号大信会计师事务所（特殊普通合伙）WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP.目 录风险评估报告...... 第 1-2 页风险评估说明...... 第 3-9 页大信会计师事务所 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP 电话 Telephone： +86（10）82330558北京市海淀区知春路 1 号 15/F,Xueyuan International Tower 传真 Fax： +86（10）82327668学院国际大厦 15 层 No.1Zhichun Road,Haidian Dist. 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn邮编 100083 Beijing,China,100083关于中国华能财务有限责任公司风险评估报告大信专审字【2020】第 1-02600 号山东新能泰山发电股份有限公司:我们接受委托，审核了后附的中国华能财务有限责任公司(以下简称“华能财务公司”)管理层截至2020年6月30日止与财务报表相关的资金、信贷、投资、审计、信息管理等风险管理体系的制定及实施情况的认定。
建立健全并合理设计风险管理体系并保持其有效性，风险管理政策与程序的真实性和完整性是华能财务公司管理层的责任。
我们的责任是对华能财务公司与财务报表相关的风险管理执行情况发表意见。
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101 号——历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了审核业务。
该准则要求我们计划和实施审核工作，以对华能财务公司截至2020年6月30日止与财务报表相关的风险管理执行情况的认定是否不存在重大错报获取合理保证。
我们在审核过程中，实施了包括了解、测试和评价华能财务公司与财务报表相关的风险管理设计的合理性和执行情况，以及我们认为必要的其他程序。
我们相信，我们的审核工作为发表意见提供了合理的保证。
风险管理具有固有限制，存在由于错误或舞弊而导致错报发生和未被发现的可能性。
此外，由于情况的变化可能导致风险管理变得不恰当，或降低对控制、风险管理政策、程序遵循的程度，根据风险评估结果推测未来风险管理有效性具有一定的风险。
根据对风险管理的了解和评价，我们未发现华能财务公司截至2020年6月30日止与财务报表相关的风险管理存在重大缺陷。
本报告是根据《企业集团财务公司管理办法》相关规定对华能财务公司开展金融业务进大信会计师事务所 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP 电话 Telephone： +86（10）82330558北京市海淀区知春路 1 号 15/F,Xueyuan International Tower 传真 Fax： +86（10）82327668学院国际大厦 15 层 No.1Zhichun Road,Haidian Dist. 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn邮编 100083 Beijing,China,100083行的风险评估，仅供山东新能泰山发电股份有限公司报监管机构审核时使用，不得用作任何其他目的。
附送:中国华能财务有限责任公司风险评估说明大信会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：王进中国.北京 中国注册会计师：陈立彤二○二○年七月二十七日风险评估说明一、公司……

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