(当升科技)当升科技:对外投资管理制度

公告日期：2020-08-26

北京当升材料科技股份有限公司对外投资管理制度二〇二〇年八月目 录第一章 总则 ...... 2第二章 职责 ...... 3第三章 投资权限 ...... 5第四章 投资程序 ...... 6第五章 处置 ...... 8第六章 信息披露 ...... 9第七章 附则 ...... 9第一章 总则第一条 为规范北京当升材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）投资行为，建立系统完善的投资决策机制，确保决策的科学、规范、透明，加强公司对外投资管理，防范对外投资风险，保障对外投资安全，提高对外投资效益，保障公司和股东的利益，特制定本制度。
第二条 本制度参照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市公司规范运作指引》等法律、法规及《北京当升材料科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等规定制定。
第三条 本制度所称对外投资，是指公司及子公司在境内外实施的对外投资活动，主要包括：（一）固定资产新建、扩建、改建、迁建，以及技改等与生产经营相关的固定资产投资；（二）与产业布局相关的股权投资，包括设立公司、收购兼并、合资合作、增资扩股、参股投资、设立非实体特殊目的公司（SPV）等投资行为；（三）股票、债券、基金等财务投资；（四）法律、法规及《公司章程》规定的其他投资方式。
第四条 投资应符合的原则：（一）投资应符合国家法律法规、发展战略，符合行业发展要求；（二）投资应符合公司发展战略和产业政策，有利于提高核心竞争力；（三）对外投资规模应与公司资本实力、融资能力、行业经验、管理水平和抗风险能力相适应；（四）充分评估投资项目的风险，制定切实的风险防控措施，防范并减少对外投资风险；（五）充分进行科学论证,符合投资决策程序和投资管理规定；（六）加强项目管理，保证项目获得预期收益。
第五条 本制度适用范围：公司及公司所属全资子公司、控股子公司及实际控制的其他公司（以下统称“子公司”）。
第二章 职责第六条 公司股东大会、董事会、总经理办公会为公司对外投资的决策机构，各自在其权限范围内，对公司的对外投资做出决策。
股东大会是公司的最高决策机构。
董事会依据《公司章程》、本制度以及股东大会的授权，负责对公司相关重大投资管理活动进行决策。
总经理办公会依据《公司章程》、本制度以及董事会的授权，负责对公司相关重大投资管理活动进行决策。
对外投资事项属于公司“三重一大”决策事项的，拟决策前应提交党委会前置审议。
第七条 公司经营管理层负责对外投资实施，对项目实施的人、财、物进行计划、组织、监控，并应及时向董事会汇报投资进展情况，提出调整建议，以利于董事会及股东大会及时对投资方案做出修订。
第八条 公司证券投资部负责统筹、协调和组织公司及子公司的对外投资项目，主要承担以下工作：（一）组织投资项目的信息收集和整理、项目考察或调研，编制考察或调研报告；（二）组织编制除固定资产投资项目建议书和可行性研究报告，为决策提供建议；（三）根据公司决策制定详细的投资计划实施方案；（四）对股权投资项目实施的人、财、物进行协调、管理；（五）办理股权投资相关外部核准、备案等相关手续；（六）草拟投资项目相关的合同、协议、备忘录、公司章程等；（七）内幕知情人登记及内幕信息管控工作；（九）对外投资中止、终止、转让、退出和收回的具体实施工作。
第九条 公司工程技术部门主要承担以下工作：（一）组织编制相关固定资产投资项目的项目建议书和可行性研究报告，为决策提供建议；（二）负责牵头组织相关固定资产投资项目装备研究选型、工程设计、施工建设、调试验收等工作；（三）负责组织编制相关固定资产投资项目概算、预算，协助办理项目结算和决算；（四）协助办理相关固定资产投资项目外部核准、备案等手续。
第十条 公司财务部为公司及子公司的对外投资前期财务调研、论证及后续管理部门。
主要承担以下工作：（一）负责组织财务尽职调查、审计、资产评估、技术经济效益初步分析等工作；（二）筹措投资资金、办理出资手续；（三）负责股权投资项目及证券类投资项目资本权益和投资收益管理；（四）对重大投资项目的预算执行情况进行监……

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