(一品红)一品红:光大证券股份有限公司关于公司2020年半年度持续督导跟踪报告

公告日期：2020-09-08

光大证券股份有限公司关于一品红药业股份有限公司2020年半年度持续督导跟踪报告保荐机构名称：光大证券股份有限公司 被保荐公司简称：一品红保荐代表人姓名：钟越 联系电话：15521006283保荐代表人姓名：申晓毅 联系电话：13924009775一、保荐工作概述项 目 工作内容1.公司信息披露审阅情况（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是，光大证券股份有限公司(以下简称“光大证券”或“保荐机构”)根据相关规定，及时审阅了一品红自发布《公开发行可转换公司债券预案》后的公开信息披露文件。
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募 是集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）（2）公司是否有效执行相关规章制度 是3.募集资金监督情况（1）查询公司募集资金专户次数 1 次。
2020 年 7 月向深圳证券交易所申报向不特定对象发行可转换公司债券并在创业板上市过程中，保荐机构通过查阅银行对账单等方式对募集资金专户进行查询。
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 是文件一致4.公司治理督导情况（1）列席公司股东大会次数 未现场列席，审阅和核查了历次会议通知、议案、决议等文件（2）列席公司董事会次数 未现场列席，审阅和核查了历次会议通知、议案、决议等文件（3）列席公司监事会次数 未现场列席，审阅和核查了历次会议通知、议案、决议等文件5.现场检查情况（1）现场检查次数 0 次，拟下半年展开现场检查（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用6.发表独立意见情况（1）发表独立意见次数 0 次（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用7.向本所报告情况（现场检查报告除外）（1）向本所报告的次数 0 次（2）报告事项的主要内容 不适用（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用8．关注职责的履行情况（1）是否存在需要关注的事项 否（2）关注事项的主要内容 不适用（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是，保荐机构……

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