证监会：落实零容忍要求 从严打击违法违规行为 2020年11月19日
证监会：落实“零容忍”要求 从严打击违法违规行为
2020年11月19日 10:19
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【证监会：落实“零容忍”要求 从严打击违法违规行为】中国证监会上市公司监管部副主任孙念瑞11月19日在中国证券报、海口市人民政府联合主办的“2020上市公司高质量发展论坛”上表示，落实“零容忍”要求，从严打击违法违规行为。
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中国证监会上市公司监管部副主任孙念瑞11月19日在中国证券报、海口市人民政府联合主办的“2020上市公司高质量发展论坛”上表示，落实“零容忍”要求，从严打击违法违规行为。
今年以来，国务院金融委五次召开会议，强调严厉打击财务造假等违法违规行为，证监会从严查处了康美药业、獐子岛、康得新等一批市场关注度高、影响恶劣的案件。
从近年来执法案件特点看，证监会已将越来越多的执法资源用于查处财务造假、占用担保类案件，监管执法威慑力逐渐提升。
此外，今年3月新《证券法》实施后，违法责任大幅提高，罚金上限从最高60万提高到2000万；《刑法》修订也将对欺诈发行、违规披露信息罪提高刑罚，并强化控股股东、实际控制人等“关键少数”的责任。
下一步，证监会将会同相关单位，用好用足法律规定，加大行政执法力度，做好“行刑”衔接，完善民事诉讼和赔偿制度，形成立体追责体系，大幅提高相关责任主体的违法违规成本。
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孙念瑞：上市公司监管要做到“提高一个认识”“把好两个关口”“解决三个突出问题”
中国证监会上市公司监管部副主任孙念瑞11月19日在中国证券报、海口市人民政府联合主办的“2020上市公司高质量发展论坛”上表示，上市公司监管要做到“提高一个认识”“把好两个关口”“解决三个突出问题”。
孙念瑞介绍，提高一个认识即对公司治理的认识要有所提升。
把好两个关口即要把好资本市场入门关、畅通资本市场退出机制。
解决三个突出问题即以“依法监管，分类处置”政策为契机，打好清欠解保攻坚战；落实“零容忍”要求，从严打击违法违规行为；持续稳妥压降大股东股票质押风险。
证监会上市公司监管部副主任孙念瑞：将全面启动公司治理专项行动
中国证监会上市公司监管部副主任孙念瑞11月19日在中国证券报、海口市人民政府联合主办的“2020上市公司高质量发展论坛”上表示，公司治理是上市公司质量的基础，是真实披露信息、稳健合规经营的根基。
下一步，证监会将坚持公司治理与信息披露“双轮驱动”，全面启动公司治理专项行动，用1-2年时间，一方面，督促公司和“关键少数”对照问题清单，认真自查、积极整改，强化公司治理底线要求；另一方面，完善公司治理相关规则体系，倡导公司治理最佳实践，推动上市公司形成长效机制。
证监会：下一步将畅通资本市场退出机制
中国证监会上市公司监管部副主任孙念瑞11月19日在中国证券报、海口市人民政府联合主办的“2020上市公司高质量发展论坛”上表示，下一步，证监会将畅通多元化退出渠道，支持上市公司通过主动退市、并购重组、破产重整等方式盘活存量、出清不良资产，实现市场优胜劣汰、新陈代谢。
他介绍，2019年以来，证监会将完善退市制度作为深化资本市场改革的重要内容，取得了显著成效。
2019年，共有18家公司通过多种渠道实现退出。
2020年，已有29家公司触及退市指标。
近两年强制退市共25家，超过了2006年以来强制退市数量的总和。
退市本身并不是目的，关键是要解决存量上市公司问题。
证监会：全市场注册制将适时稳步推进
中国证监会上市公司监管部副主任孙念瑞11月19日在中国证券报、海口市人民政府联合主办的“2020上市公司高质量发展论坛”上表示，随着科创板、创业板注册制改革的先后落地，改革第三步——全市场注册制将适时稳步推进。
注册制之下，企业发行上市效率明显提高，上市公司整体质量也稳步提升。
后续改革将继续坚持三个原则，尊重注册制基本内涵、借鉴国际最佳实践、体现中国特色和发展阶段特征，通过市场化、法治化的方式，推动各方主体归位尽责，提升发行人的信息披露质量和规范化水平，为资本市场引入源头活水。