(云意电气)云意电气:独立董事关于第四届董事会第十次会议相关事项的独立意见

公告日期：2021-01-16

江苏云意电气股份有限公司独立董事关于第四届董事会第十次会议相关事项的独立意见根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件的规定，以及《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关规定，我们作为江苏云意电气股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，基于独立判断立场，本着实事求是的原则，以及对公司、全体股东和广大投资者负责的态度，对公司第四届董事会第十次会议的相关事项进行了认真审议并发表如下独立意见：一、关于《江苏云意电气股份有限公司及其摘要》的独立意见经审核，我们认为：1、未发现公司存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。
2、《公司第二期（2021 年-2023 年）限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）所确定的激励对象具备《公司法》、《证券法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格；不存在最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；不存在具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形，该名单人员均符合《管理办法》规定的激励对象条件，符合公司《激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
3、公司《激励计划（草案）》的内容符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定；对各激励对象限制性股票的授予安排（包括授予价格、授予日、归属日、归属安排、禁售期等事项）未违反有关法律、法规的规定，未侵犯公司及全体股东的利益。
4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安排。
5、公司实施股权激励计划将有利于更进一步完善公司治理结构，健全公司激励机制，增强公司管理团队和核心骨干对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，有利于公司的持续发展和战略实施，不会损害公司及全体股东的利益。
综上所述，我们一致同意公司实施第二期（2021 年-2023 年）限制性股票激励计划。
二、关于公司第二期（2021 年-2023 年）限制性股票激励计划设定指标的科学性和合理性的独立意见根据《江苏云意电气股份有限公司第二期（2021 年-2023 年）限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称“《考核管理办法》”），公司限制性股票激励计划中设置的考核指标分为两个层次，分别为公司层面的业绩考核和个人层面的绩效考核。
在公司层面业绩考核指标方面，公司综合考虑公司历史业绩、未来战略规划以及行业发展特点，为实现公司未来高质量和稳健发展与激励效果相统一的目标，选取营业收入或扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润增长率作为考核指标。
其中营业收入是反映企业经营状况、市场占有能力、预测企业未来业务拓展趋势的重要标志；扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润增长率反映公司盈利能力，是企业成长性的最终体现。
除公司层面业绩考核外，公司对激励对象在个人层面设置了严密的绩效考核体系，能够对激励对象的工作绩效作出较为准确、全面的综合评价，公司将根据激励对象绩效考评结果，确定激励对象个人是否达到归属条件。
综上，《考核管理办法》所制定的考核体系具有全面性、综合性及可操作性，考核指标设定具有良好的科学性和合理性，同时对激励对象具有约束效果，能够达到本次激励计划的考核目的。
我们一致同意公司实施本次激励计划《考核管理办法》。
（以下无正文）（本页无正文，为江苏云意电气股份有限公司独立董事关于第四届董事会第十次会议相关事项的独立意见签署页）独立董事签名：邢 敏 赵春祥束哲民江苏云意电气股份有限公司董事会年 月 日

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