(富邦股份)富邦股份:长城证券股份有限公司关于公司2020年度定期现场检查报告

公告日期：2021-01-15

长城证券股份有限公司关于湖北富邦科技股份有限公司2020 年度定期现场检查报告保荐机构名称：长城证券股份有限公司 被保荐公司简称：富邦股份保荐代表人姓名：王广红 联系电话：0755-83516222保荐代表人姓名：刘国谋 联系电话：0755-83516222现场检查人员姓名：王广红、汤牧、廖思琦现场检查对应期间：2020 年度现场检查时间：2020 年 12 月 11 日至 12 月 31 日一、现场检查事项 现场检查意见（一）公司治理 是 否 不适用现场检查手段：查阅公司章程、股东大会、董事会和监事会的议事规则、会议资料及披露文件；实地走访查看公司资产状况、人员配备、机构设置、财务运作、业务流程情况并与相关人员进行沟通；与上市公司部分董事、监事及高级管理人员进行访谈；查阅公司公开信息披露文件等。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会 √议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、 √规范性文件和本所相关业务规则履行职责6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和 √信息披露义务7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行 √了相应程序和信息披露义务√（具体情 况 参见 本 报8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 告“二、现 场 检查 发 现的 问 题及说明”之 问 题二 相 关说明）9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √（二）内部控制现场检查手段：检查公司内部审计部门和审计委员会人员构成、履行职责的情况；检查内审部门的会议记录及相关报告；核对公司相关公告等。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审 √计部门√（已2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设 于上市立内部审计部门（如适用） 前 设立）3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如 √适用）4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部 √审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部 √审计工作进度……

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